關(guān)于印發(fā)2017年中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則的通知
財(cái)庫(kù)[2017]60號(hào)
各中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款參與銀行：
為規(guī)范中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，財(cái)政部會(huì)同人民銀行制定了《2017年中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則》。現(xiàn)予以公布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：2017年中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)規(guī)則
財(cái)政部 人民銀行
2017年2月16日
附件：
2017年中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行
定期存款招投標(biāo)規(guī)則
為規(guī)范中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款招投標(biāo)行為，促進(jìn)中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第一條 本規(guī)則所稱中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款（以下簡(jiǎn)稱中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款），是指將國(guó)庫(kù)現(xiàn)金存放在商業(yè)銀行，商業(yè)銀行以國(guó)債或地方政府債券為質(zhì)押獲得存款并向財(cái)政部支付利息的交易行為。
第二條 中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款招標(biāo)通過(guò)中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)招標(biāo)系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)系統(tǒng)）進(jìn)行。
第三條 招標(biāo)方式。中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款采用單一價(jià)格（荷蘭式）方式招標(biāo)，招標(biāo)標(biāo)的為利率，邊際中標(biāo)利率為當(dāng)期中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款利率。
第四條 投標(biāo)限定。
（一）投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度。投標(biāo)標(biāo)位最小變動(dòng)幅度為0.01%，可不連續(xù)投標(biāo)；每家中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)參與銀行（以下簡(jiǎn)稱參與銀行）每一標(biāo)位最小投標(biāo)限額為0.1億元，投標(biāo)額變動(dòng)幅度為0.1億元的整數(shù)倍。
（二）最高投標(biāo)額限定。每家參與銀行投標(biāo)額不得超過(guò)當(dāng)期中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款招標(biāo)額的20％。
第五條 中標(biāo)原則。
（一）全場(chǎng)投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)全額募入；全場(chǎng)投標(biāo)總額大于當(dāng)期招標(biāo)額時(shí)，按照高利率優(yōu)先的原則逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。
（二）當(dāng)邊際中標(biāo)標(biāo)位上的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額時(shí)，以每家參與銀行在該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)重進(jìn)行分配，取整至0.1億元，尾數(shù)按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。
第六條 基本存款額和利率下限。中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款不設(shè)基本存款額，當(dāng)期存款額全部為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)量。各期中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)利率下限為招標(biāo)當(dāng)日中國(guó)人民銀行公布的城鄉(xiāng)居民和單位活期存款基準(zhǔn)利率。
第七條 利率折算原則。中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款年利率折算日利率時(shí)，一年按365天計(jì)算。
第八條 質(zhì)押比例。中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款質(zhì)押品按債券面值計(jì)價(jià)，國(guó)債、地方政府債券分別按存款金額的105%、115%質(zhì)押。
第九條 招投標(biāo)時(shí)間。中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款競(jìng)爭(zhēng)性招投標(biāo)時(shí)間為30分鐘，各期中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款招投標(biāo)開始時(shí)間在當(dāng)期操作指令及招投標(biāo)通知中規(guī)定。
第十條 應(yīng)急投標(biāo)。參與銀行不能通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行正常投標(biāo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理操作室（以下簡(jiǎn)稱操作室）報(bào)告，并將填寫完整的“中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”（格式見附1）傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)。應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以操作室收到“中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書”的時(shí)間為準(zhǔn)。超過(guò)投標(biāo)截止時(shí)限的應(yīng)急投標(biāo)為無(wú)效投標(biāo)。
第十一條 應(yīng)急質(zhì)押。投標(biāo)結(jié)束后，參與銀行質(zhì)押債券不足致使無(wú)法正常結(jié)算需要應(yīng)急處理的，應(yīng)及時(shí)向操作室報(bào)告，并將填寫完整的“中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”（格式見附2）傳真至操作室，進(jìn)行應(yīng)急質(zhì)押。應(yīng)急質(zhì)押時(shí)間以操作室收到“中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書”的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急質(zhì)押的截止時(shí)間為招標(biāo)結(jié)束后一小時(shí)內(nèi)。參與銀行未能按規(guī)定及時(shí)補(bǔ)足質(zhì)押債券，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。
第十二條 在中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款期限內(nèi)，加強(qiáng)存款銀行質(zhì)押債券的市值監(jiān)測(cè)，督促存款銀行確保質(zhì)押足額。
第十三條 其他。
（一）本規(guī)則未盡事宜，以有關(guān)規(guī)定和當(dāng)期中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金定期存款操作指令及招投標(biāo)通知等文件為準(zhǔn)。
（二）本規(guī)則自公布之日起施行。
附：1.中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)應(yīng)急投標(biāo)書
2.中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理商業(yè)銀行定期存款業(yè)務(wù)結(jié)算應(yīng)急指令書
